由于投资者保护规则薄弱,摩根士丹利将支付360万美元的罚款

时间:2019-06-25  author:赏牵  来源:永利皇宫官网  浏览:181次  评论:80条
文件图片:2013年9月24日,美国加利福尼亚州圣地亚哥的一座建筑物上描绘了摩根士丹利金融公司的企业标识。路透社/ Mike Blake /文件照片

华盛顿(路透社) - 美国证券交易委员会表示,摩根士丹利( )周五同意支付360万美元的罚款,此前监管机构发现其未能建立系统以帮助其发现和防止盗用客户资金。 。

自2009年以来,摩根士丹利允许经纪人从客户的经纪账户向第三方账户发起高达10万美元的电汇,只要该顾问报告内部数字表格,客户已要求通过电话转账或亲自。

美国证券交易委员会表示,该经纪公司需要一些额外的信息,并制定了相应的政策,允许其审查一些支付请求。 但监管机构表示,这些政策不足以阻止一名经纪人在2015年12月至2016年11月期间未经许可而挪用价值500万美元的客户资金。

前摩根士丹利经纪人巴里康奈尔于2017年2月被捕,并在纽约联邦法院因涉嫌盗用而面临刑事指控。 他的案子待决。

作为和解协议的一部分,摩根士丹利并未承认或否认美国证券交易委员会的调查结果。

摩根士丹利发言人Christine Jockle表示,该公司很高兴达成和解协议。

“摩根士丹利已经加强并将继续加强对欺诈行为的控制,以确保客户资产的安全,”Jockle在一份电子邮件声明中表示。

由Katanga Johnson报道; Jeffrey Benkoe和Susan Thomas编辑

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