摩根士丹利(Morgan Stanley)单位支付1000万美元的罚款,用于反洗钱违法行为

时间:2019-06-20  author:臧溺  来源:永利皇宫官网  浏览:64次  评论:20条

(路透社) - 监管机构表示,华尔街的行业资助监管机构周三对摩根士丹利的美国经纪部门罚款1000万美元,以解决该公司反洗钱计划的合规失败问题。

2018年7月16日在美国纽约的摩根士丹利大厦展出一个标志。路透社/卢卡斯杰克逊

金融业监管局(FINRA)表示,从2011年1月到2016年4月,失误已超过五年。

作为和解协议的一部分同意罚款的摩根士丹利并未承认或否认FINRA的指控,但同意监管机构的调查结果。

“我们很高兴能在几年前解决这个问题,”摩根士丹利在一份声明中说。

FINRA规则要求经纪人制定政策和程序,以遵守旨在发现和遏制洗钱的联邦法律。

FINRA表示,摩根士丹利自动化监控系统未从其他摩根士丹利系统获得重要数据。 FINRA表示,这一失误削弱了该公司对数百亿美元电汇和外币转账的总体追踪。

FINRA表示,这些交易包括往返洗钱风险国家的转账。

根据和解协议,2015年,摩根士丹利雇用的一名顾问对其监控进行了测试,发现了几个“高风险”问题。 直到2017年2月,摩根士丹利才解决其中一个问题。

FINRA表示,摩根士丹利的其他违规行为包括未能在2011 - 2013年间“合理监控”客户存入的27亿股细价股票。

根据反洗钱合规专业人士的说法,低价证券,例如便士股票,往往会遭到欺诈者的欺骗,以虚假地夸大交易量和股价,违反证券法往往是洗钱的先兆。

FINRA在和解协议中表示,摩根士丹利自2013年以来采取了“特别措施”,以改善其反洗钱计划,包括监控细价股票交易和潜在内幕交易的新自动化流程。

Suzanne Barlyn报道; 由Phil Berlowitz编辑

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