金管局因反洗钱失误而对摩根大通香港分行处以罚款

时间:2019-06-20  author:屈芬  来源:永利皇宫官网  浏览:99次  评论:41条
文件图片:JPMorgan Chase&Co(JPM)的标志于2010年10月12日在美国加利福尼亚州洛杉矶出现。路透社/ Lucy Nicholson /文件照片

香港(路透社) - 香港金融管理局(金管局)周五表示已对摩根大通香港分行( )罚款1,250万港元(160万美元)并因违反而被罚款洗钱和反恐融资规则。

监管机构表示,该公司未能“建立并维持有效程序”,以识别和处理电汇,并遵守客户尽职调查和“持续监控”业务关系的规定。

金管局亦下令美国银行的香港部门设立一名独立外部顾问,编制一份报告,说明其补救措施是否足以解决其所确定的“违规及其他不足之处”。

金管局调查发现,在2012年4月至2014年2月期间,摩根大通违反反洗钱及反恐融资规则的六项规定,此举是在此之后进行的。

“我们期待与独立顾问合作,他将被任命审查我们目前在香港的内部控制,以验证摩根大通已采取的补救措施已解决遗留问题,”该银行在一封电子邮件声明中说。路透社。

金管局的声明称,摩根大通香港已经自我识别并报告了某些不足之处,并在意识到失误后采取了“积极而广泛的整治工作”。

“特别是,它增强了其控制功能,以防止类似的违法行为再次发生,”它说。

亚洲金融中心的监管机构已将打击洗钱和恐怖主义融资作为优先事项,金管局最近加强了对银行违反2012年反洗钱规则的行动。

8月,监管机构对未上市的上海商业银行因类似违规行为罚款500万港元(合638,000美元)。

Sumeet Chatterjee报道; 由Adrian Croft编辑

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