德意志银行将通过研究信息支付950万美元的罚款:SEC

时间:2019-06-15  author:年箩傺  来源:永利皇宫官网  浏览:60次  评论:148条

华盛顿(路透社) - 美国监管机构周三表示,德意志银行将支付950万美元的罚款,以解决其未能妥善保护其研究分析师产生的重要非公开信息以及发布不正当研究报告的民事指控。

德国德意志银行总部于2016年9月29日在德国法兰克福展出。图片拍摄于2016年9月29日。路透社/ Kai Pfaffenbach

美国证券交易委员会表示,德意志银行( )证券部门鼓励其股票研究分析师与客户及其自己的交易员进行沟通,但未能实施政策以防止分析师披露有关交易建议和变更的非公开报告。估计。

银行在不承认或否认指控的情况下解决了此案。 德意志发言人阿曼达·威廉姆斯在一份声明中表示,该银行“非常重视其研究分析师的沟通和行为。”

她补充说,该银行已制定了强有力的政策,并已采取措施纠正美国证券交易委员会确定的问题。

美国证券交易委员会还指控该银行发布一份关于零售商Big Lots( )的研究报告,敦促投资者购买股票,尽管曾经私下准备的前分析师告诉某些银行员工该股应该被降级。

这位前分析师查尔斯格罗姆在2月被美国证券交易委员会指控。 在不承认或否认这些指控的情况下,他同意支付10万美元的罚款,并被停职一年。

根据美国证券交易委员会先前在此事上的命令,该银行于2013年2月解雇了格罗姆,“因为行为不符合公司标准”。

美国证券交易委员会周三还指控银行未能在调查过程中向监管机构提供某些电子记录。

美国证券交易委员会表示已经在该银行的内部通信系统上寻求消息,但银行“无法表示它已经恢复了”所有消息,因为它没有保留它们。

美国证券交易委员会针对德意志银行提起的诉讼令人回想起十多年前该机构和前纽约总检察长与10家被指控其研究部门存在各种利益冲突的银行达成全球和解的问题。 德意志银行不是这些银行之一。

这10家银行解决了各种美国证券交易委员会的指控,其中包括发布欺诈性研究报告,接收研究报酬以及发布不基于“公平交易和诚信”的报告。

全球和解要求这10家银行实施改革,包括将研究和投资银行部门分开。

Sarah N. Lynch和Mohammad Zargham在华盛顿的报道; Richard Chang编辑

我们的标准:

最近更新

本类推荐

本类排行