前高盛董事古普塔寻求内幕交易案的逆转

时间:2019-06-13  author:胡叩  来源:永利皇宫官网  浏览:144次  评论:143条

纽约(路透社) - 美国上诉法院周三表示,它不太可能推翻2012年内幕交易定罪的Rajat Gupta,后者是高盛集团( )的前董事和麦肯锡公司的全球董事总经理。

前高盛集团董事会成员Rajat Gupta(R)于2012年10月24日在纽约被判刑后,与其律师Gary Naftalis(L)离开曼哈顿联邦法院.REUTERS / Lucas Jackson

在纽约第二巡回上诉法院提出异议期间,Gupta的一名律师辩称,鉴于2014年的一项重大上诉裁决​​限制了内幕交易法的适用范围,陪审员获得了不正当的指示。

检察官指控67岁的古普塔向对冲基金经理Raj Rajaratnam传达了有关高盛财务业绩的提示,以及2008年沃伦巴菲特伯克希尔哈撒韦公司投资50亿美元的重要投资。

但引用2014年裁决,Gupta的律师Gary Naftalis,陪审员获得指示,允许他们在没有任何证据的情况下判定Gupta,因为法律要求他向Galleon集团的创始人提供交换以换取交换条件。

Naftalis说:“他从未在2008年秋季收到任何关于任何东西的钱。”

三名法官小组的成员似乎接受了控方的论点,证据显示古普塔的动机是希望确保拉贾拉特南帮助他们收回他们共同组建的投资基金所遭受的损失。

“看起来Gupta先生是否会有一些理解,如果他为拉贾拉特南先生做了一件好事,他会受益吗?”巡回法官Richard Wesley问道。

Gupta在被判处两年监禁后于3月被联邦监管释放,是最受谴责的内幕交易罪名成立的被告之一,该对象包括拉贾拉特南的Galleon集团等陷入困境的对冲基金。

他的最新上诉是在2014年12月第二巡回法院的裁决推翻了两名对冲基金经理的定罪,并缩小了当局追查此类案件的能力,迫使检察官对其他12人提出指控。

第二巡回法院裁定,如果被定罪,交易者必须知道来源获得了交换的利益,并且这种利益至少是“至少可能获得金钱或同等价值的收益”。

预计美国最高法院将在6月底之前决定适当的标准。 在10月份的辩论中,法官似乎可以使检察官更容易追究内幕交易案件。

59岁的拉贾拉特南在2011年被定罪后服刑11年。

该案件是Gupta诉美国案,美国第二巡回上诉法院,第15-2707号。

Nate Raymond在纽约的报道; 由Bernard Orr编辑

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